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私募合规丨基金备案

时间:2018-10-12 11:27:40  来源:本站  作者:  
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  简募系统监测到,安徽证监局于8月14日下发了《关于对铁建蓝海广德投资管理有限公司采取责令改正措施的决定》。铁建蓝海广德投资管理有限公司被责令改正的原因是:

  广德铁建蓝海达仑投资中心(有限合伙)、广德铁建蓝海辉路投资中心(有限合伙)、广德铁建蓝海兴路投资中心(有限合伙)、广德铁建蓝海源宝投资中心(有限合伙)4只私募基金产品未在中国证券投资基金业协会办理备案手续即开展了投资运作。上述情况违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条的规定。

  公开资料显示,铁建蓝海广德投资管理有限公司是国内一家专注于私募基金投资管理以及投资咨询的金融机构。成立于2014年12月1日,注册资本2,000万元,2015年10月30日在中国基金业协会注册登记,登记编号是P1025885,目前不是协会会员。

  在中国基金业协会的信息公示中,可看到该公司已被列入为异常机构,异常原因是未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。

  同时,在中国基金业协会的信息公示中也可看到目前该公司旗下有3只基金产品,其中北京铁建蓝海兴产投资中心(有限合伙)这只产品已经提前清算。

  在上面截图的产品信息公示中可看到,并没有广德铁建蓝海达仑投资中心(有限合伙)、广德铁建蓝海辉路投资中心(有限合伙)、广德铁建蓝海兴路投资中心(有限合伙)、广德铁建蓝海源宝投资中心(有限合伙)这4只私募基金产品,而铁建蓝海广德投资管理有限公司未在中国基金业协会办理备案手续就开展了投资运作,这是违规的。

  点击【私募投资基金监督管理暂行办法】,可见,该公司行为违反了第八条和第三十三条规定。

  各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:

  (二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;

  (三)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议;

  基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。

  私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

  虽然证监局在该决定中没有提到此类事项违反了《中华人民共和国证券投资基金法》,我们作为私募管理人,还是要注意文中关于基金备案的规定。

  非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

  非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

  无独有偶,在上一个截图中,点击【相关案例】可见。浙江新三板资产管理有限公司也出现了有关基金备案的违规情况。

  点击第三条信息,可见,浙江证监局因2类行为对新三板资产管理有限公司采取出具警示函措施,其中有一类涉及基金备案:

  1、未按照中国证券投资基金业协会的规定办理“杭州方际股权投资合伙企业(有限合伙)”基金的备案手续。

  新三板资产管理有限公司成立于2014年8月18日,注册资本5,000万元,是一家从事股权融资,股权基金投资,企业新三板挂牌,新三板挂牌企业定增的投资机构。根据其服务对象及范围来看,可见投资范围并不专一。该公司在中国基金业协会登记时间是2015年6月5日,登记编号是P1015009。

  在中国基金业协会的信息公示中,可看到该公司旗下有7只基金产品,如下图所示:

  从图中并没有看到“杭州方际股权投资合伙企业(有限合伙)”基金的有关信息。而且,由上图可见,新三板资产管理有限公司虽然以“新三板”命名,但只有一只基金产品是与“新三板”有关,股权投资基金与证券投资基金也均有涉猎。

  事实上,这并非该公司第一次被采取监管措施。就在2017年,浙江新三板资产管理有限公司便因多项违规行为,被浙江证监局责令整改,并提交书面报告。回到简募系统首页,点击【合规】-【处罚明细】并输入“浙江新三板资产管理有限公司”,可见相关信息如下图所示:

  点击第二条信息可见,2017年5月22日浙江证监局对该公司采取了责令改正的监管措施。原因是,该公司在开展私募基金业务中存在以下5类行为:

  4、将管理的部分基金资产直接转入包含公司高管、员工在内的自然人账户、房地产开发商对公账户等,上述资产使用不符合基金合同约定的投资范围。

  5、在向投资者销售私募基金时未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。

  新三板私募崛起于2015年上半年,当时也是新三板市场最热的时候。而之后九鼎暴跌,中科招商谢幕,新三板私募整体跌落风口。政策限制私募机构在新三板大比例融资,新三板私募出现萎缩在所难免。

  新三板资产管理有限公司实力雄厚,规模适中,却屡屡出现严重的违规情况,可见公司内部存在很大的风险隐患。私募基金管理人和主要负责人应该高度重视私募基金备案的合规性以及其他私募基金运营中的合规问题,将私募合规视为私募基金管理人长期稳健发展的基础和前提。

  在简募系统【合规】-【法律法规】-【基金】-【私募】界面,输入【基金备案】内容关键词,可获知相关的合规点。

  基金备案是指私募基金管理人在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。

  公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

  首先,签署备案承诺函。私募基金管理人可在资产管理业务综合报送平台下载私募基金备案承诺函,承诺所提交的信息和材料真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,承诺遵守中国法律法规及私募基金相关自律规则。

  其次,进行产品备案。私募基金管理人按照私募基金产品备案要求,登录资产管理业务综合报送平台,上传相应文件,信息填写完毕后提交协会审核。

  最后,由协会进行审核。中国基金业协会对私募基金管理人提交的信息审核之后,会通过邮件形式提出反馈意见或通知备案完成。私募基金备案材料不完备或者不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

  私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十五条规定,违反本法规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处十万元以上三十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上十万元以下罚款。

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的,以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;

  对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款;有本办法第二十三条第八项行为的,按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚;构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。

  更重要的是,募集成功后的基金如果不备案,再有其他情节,容易被认定为非法集资!

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